كشفت هيئة السوق المالية اليوم الأحد، صدور قرار لجان الفصل في منازعات الأوراق المالية القطعي بإدانة عدد (17مخالفاً) بمخالفة الفقرة (أ) من المادة الـ (49) من نظام السوق المالية، والفقرة (أ) من المادة (الثانية) من لائحة سلوكيات السوق، وإلزامهم مع خمسة من مستثمرين، بدفع إجمالي المكاسب غير المشروعة والتي بلغت 1.196 مليار ريال سعودي وفرض غرامات مالية على المدانين تجاوزت 6 ملايين ريال سعودي.
وأكدت الهيئة أن قرار لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية القطعي جاء بسبب التنسيق والتعاون المشترك بين الهيئة والنيابة العامة والجهات الأمنية ذات العلاقة، وعلى ضوء الدعوى الجزائية العامة المقامة من النيابة العامة والمحالة لها من هيئة السوق المالية ضد عدد من المخالفين لنظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية، وذلك عند تداول المدانين على سهم شركة دار الأركان للتطوير العقاري خلال الفترة من تاريخ 2017/4/27م حتى تاريخ 2018/1/23م، والفترة من تاريخ 2018/2/18م وحتى تاريخ 2018/5/31م.
إذّ شكلت تداولاتهم تصرفات وممارسات تعد تلاعباً واحتيالاً ، وأوجدت انطباعاً مضللاً وغير صحيح بشأن الورقة المالية للشركة المشار إليها، حيث تمثلت مخالفتهم في قيامهم من خلال محافظهم الاستثمارية أو المحافظ التي يديرونها بإدخال أوامر شراء وأوامر بيع بهدف التأثير في سعر السهم، وإدخال أوامر شراء وأوامر بيع بهدف التأثير في سعر الإغلاق.
وأوضحت الهيئة أن قرار لجنة الاستئناف القطعي ألزم المدانين وعددهم 17 مخالفاً بدفع مبلغ إجمالي تجاوز 796 مليون ريال إلى حساب الهيئة، نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محافظهم الاستثمارية وتغريمهم ستة ملايين ريال، لارتكابهم المخالفات عبر محافظهم الاستثمارية، واستغلال إدارتهم للمحافظ الاستثمارية العائدة إلى خمسة مستثمرين آخرين لارتكاب نفس المخالفات، كما ألزم القرار المستثمرين الخمسة بدفع مبلغ إجمالي تجاوز 399 مليون ريال نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محافظهم الاستثمارية.
وإضافةً إلى الغرامات المالية التي تم فرضها على المدانين والتي تجاوزت ستة ملايين ريال سعودي، فقد تضمن القرار إيقاع عقوبات أخرى عليهم؛ شملت المنع من التداول بصفة مباشرة أو غير مباشرة، ومنعهم من إدارة المحافظ بمدد تتراوح من ستة أشهر إلى سنة.
وأعلنت الأمانة العامة أن الدعوى الجزائية العامة المقامة من النيابة العامة (والمحالة لها من هيئة السوق المالية) ضدّ كل من:
“محمد بن عبدالله بن صالح الصعب، ومديهش بن محمد بن عبدالرحمن المديهش، وخالد بن إبراهيم بن علي الصانع، وصالح بن محمد بن عبيد الرشود، وإسماعيل بن صالح بن محمد الهذلول، ومحمد بن صالح بن إبراهيم الحريب، وسلطان بن عبدالرحمن بن محمد أبا الخيل، وأحمد بن علي بن سليمان اليحي، وفهد بن عبدالعزيز بن سليمان السكيت، وعبدالملك بن عبدالعزيز بن سليمان السكيت، ودهام بن محمد بن حمود الدهام، وعبداللطيف بن عبدالعزيز بن عبدالله الكنهل، وعلي بن صالح بن علي العثيم، وعبدالله بن محمد بن عبدالكريم العقل، وعلي بن سليمان بن علي العثمان، ويزيد بن مساعد بن سعود العصيمي، وفواز بن جربوع بن ناصر القفاري”.
وكشفت عن أن القرار تضمن إيقاع عدد من العقوبات عليهم؛ وذلك وفقاً للتفصيل الآتي:
أولاً: محمد بن عبدالله بن صالح الصعب:
1- فرض غرامة مالية عليه قدرها 100 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ قدره 14.15 مليون ريال، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر.
ثانياً: مديهش بن محمد بن عبد الرحمن المديهش:
1- فرض غرامة مالية عليه قدرها 400 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ قدره 56.89 مليون ريال، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة سنة باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة سنة.
ثالثاً: خالد بن إبراهيم بن علي الصانع:
1- فرض غرامة مالية عليه قدرها 400 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ قدره 66.14 مليون ريال، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة سنة باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة سنة.
رابعاً: صالح بن محمد بن عبيد الرشود:
1- فرض غرامة مالية عليه قدرها 60 ألف ريال.
2- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.
3- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر.
خامساً: إسماعيل بن صالح بن محمد الهذلول:
1- فرض غرامة مالية عليه قدرها 375 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ قدره 19.36 مليون ريال، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة سنة باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة سنة.
سادساً: محمد بن صالح بن إبراهيم الحريب:
1- فرض غرامة مالية عليه قدرها 80 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ قدره 3.80 مليون ريال، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر.
سابعاً: سلطان بن عبدالرحمن بن محمد أبا الخيل:
1- فرض غرامة مالية عليه قدرها 450 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ قدره 60.75 مليون ريال لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة سنة باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة سنة.
ثامناً: أحمد بن علي بن سليمان اليحي:
1- فرض غرامة مالية عليه قدرها 900 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ قدره 50.72 مليون ريال، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة سنة باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة سنة.
تاسعاً: فهد بن عبد العزيز بن سليمان السكيت:
1- فرض غرامة مالية عليه قدرها 375 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ قدره 117.22 مليون ريال، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة سنة باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة سنة.
عاشراً: عبدالملك بن عبدالعزيز بن سليمان السكيت:
1- فرض غرامة مالية عليه قدرها 175 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ قدره 32.27 مليون ريال لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر.
إحدى عشر: دهام بن محمد بن حمود الدهام:
1- فرض غرامة مالية عليه قدرها 350 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ قدره 74.22 مليون ريال ، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة سنة باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة سنة.
ثاني عشر: عبداللطيف بن عبدالعزيز بن عبدالله الكنهل:
1- فرض غرامة مالية عليه قدرها 120 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ قدره (10.34 مليون ريال لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر.
ثالث عشر: علي بن صالح بن علي العثيم:
1- فرض غرامة مالية عليه قدرها 140 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ قدره 47.29 مليون ريال لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر.
رابع عشر: عبدالله بن محمد بن عبدالكريم العقل:
1- فرض غرامة مالية عليه قدرها 225 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ قدره 611.54 ألف ريال، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر.
خامس عشر: علي بن سليمان بن علي العثمان:
1- فرض غرامة مالية عليه قدرها 450 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ قدره 80.29 مليون ريال، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروع المتحققة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة سنة باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة سنة.
سادس عشر: يزيد بن مساعد بن سعود العصيمي:
1- فرض غرامة مالية عليه قدرها 550 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ قدره (79.77 مليون ريال، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة سنة باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة سنة.
سابع عشر: فواز بن جربوع بن ناصر القفاري:
1- فرض غرامة مالية عليه قدرها 925 ألف ريال.
2- إلزامه بدفع مبلغ قدره 83.11 مليون ريال، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.
3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.
4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر.
كما تضمّن القرار إلزام عدد من المستثمرين بدفع مبلغ إجمالي قدره 399.60 مليون ريال إلى حساب الهيئة، نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محافظهم الاستثمارية، الناتجة من التداولات المخالفة التي ارتكبها المدانين/ إسماعيل بن صالح بن محمد الهذلول، ويزيد بن مساعد بن سعود العصيمي، وأحمد بن علي بن سليمان اليحي، وفواز بن جربوع بن ناصر القفاري، وسلطان بن عبدالرحمن بن محمد أبا الخيل.
